Общий порядок подготовки и защиты кандидатской и докторской диссертации
Порядок подготовки и защиты кандидатской и докторской диссертации регламентируется Федеральным законом от 23.08.1996 № 127-ФЗ "О науке и государственной научно-технической политике" (ред. от 01.01.2017).
В соответствии с данной законодательной нормой государственная система научной аттестации предусматривает:
-
присуждение ученых степеней:
-
кандидата наук и
-
доктора наук,
-
-
присвоение ученых званий:
-
доцента и
-
профессора.
-
Ученые степени кандидата наук и доктора наук:
-
присуждаются по научным специальностям
-
в соответствии с номенклатурой, утвержденной федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере научной и научно-технической деятельности;
-
указанная номенклатура является обязательной для всех ученых степеней, присуждаемых в рамках государственной системы научной аттестации.
Общий порядок присуждения ученых степеней (кандидата и доктора наук)
Ученые степени кандидата и доктора наук присуждаются:
-
советом по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук,
-
советом на соискание ученой степени доктора наук
-
по результатам публичной защиты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук или диссертации на соискание ученой степени доктора наук.
Порядок присуждения ученых степеней:
-
включая критерии, которым должны отвечать диссертации на соискание ученых степеней,
-
порядок представления, защиты диссертаций на соискание ученых степеней,
-
порядок лишения, восстановления ученых степеней,
-
рассмотрения апелляций,
-
порядок рассмотрения Высшей аттестационной комиссией при федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере научной и научно-технической деятельности, диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, диссертаций на соискание ученой степени доктора наук и аттестационных дел
-
устанавливаются Правительством РФ.
Присуждение ученой степени кандидата наук, ученой степени доктора наук, присвоение ученого звания подтверждаются:
-
соответственно дипломом кандидата наук, дипломом доктора наук, аттестатом о присвоении соответствующего ученого звания;
-
формы дипломов об ученых степенях, аттестата о присвоении ученого звания, технические требования к таким документам, порядок их оформления и выдачи утверждаются в порядке, определяемом Правительством РФ.
Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук утверждается:
-
федеральным органом исполнительной власти,
-
осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере научной и научно-технической деятельности.
Порядок подготовки диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, ученой степени доктора наук
К соисканию ученой степени кандидата наук допускаются:
-
лица, подготовившие диссертацию на соискание ученой степени кандидата наук при освоении программы подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре);
-
лица, имеющие образование не ниже высшего образования (специалитет или магистратура) и подготовившие диссертацию на соискание ученой степени кандидата наук без освоения программы подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре) в порядке, определяемом Правительством РФ.
К соисканию ученой степени доктора наук допускаются:
-
лица, имеющие ученую степень кандидата наук и подготовившие диссертацию на соискание ученой степени доктора наук на основе результатов проведенных ими научных исследований;
-
диссертация на соискание ученой степени доктора наук научными и педагогическими работниками может быть подготовлена в докторантуре организаций, в которых созданы советы по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук;
-
положение о докторантуре, включая порядок направления в докторантуру, требования к работникам, направляемым в докторантуру, сроки пребывания в докторантуре, а также размер и порядок ежемесячных выплат таким работникам устанавливаются Правительством РФ.
Порядок подготовки и результаты публичной защиты кандидатской и докторской диссертации
По результатам подготовки и публичной защиты диссертации:
- присуждаются ученые степени кандидата наук или доктора наук.
При подготовке и защите диссертации рекомендуется придерживаться следующего порядка действий.
Во-первых, убедиться в соответствии требованиям, предъявляемым к соискателю ученой степени
Соискатель ученой степени кандидата наук должен соответствовать следующим требованиям
-
иметь образование не ниже высшего (специалитет или магистратура);
-
успешно сдать кандидатские экзамены при освоении (или в установленных случаях без освоения) программы подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре).
п. 1 статьи 4.1 «Подготовка диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, ученой степени доктора наук» Федерального закона от 23.08.1996 № 127-ФЗ (ред. от 01.01.2017) "О науке и государственной научно-технической политике";
ч. 4 статьи 69 «Высшее образование» Федерального закона от 29.12.2012 № 273-ФЗ (ред. от 06.03.2019) "Об образовании в Российской Федерации";
п. 3 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 (ред. от 01.10.2018) "О порядке присуждения ученых степеней";
п. 4 Порядка прикрепления лиц для сдачи кандидатских экзаменов, сдачи кандидатских экзаменов и их перечня, утв. Приказом Минобрнауки России от 28.03.2014 № 247
К соисканию ученой степени доктора наук допускаются:
- лица, имеющие ученую степень кандидата наук.
п. 2 статьи 4.1 «Подготовка диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, ученой степени доктора наук» Федерального закона от 23.08.1996 № 127-ФЗ;
п. 2 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней"
Во-вторых, подготовить диссертацию в соответствии с установленными требованиями
Тема диссертации при обучении, например, по программе подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре):
-
утверждается не позднее 3-х месяцев после зачисления на обучение;
-
в этот же срок назначается научный руководитель диссертации;
-
при подготовке диссертации в докторантуре ее тема указывается в договоре о ее подготовке;
-
при этом может назначаться научный консультант.
п. 31 Порядка организации и осуществления образовательной деятельности по образовательным программам высшего образования - программам подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре), утв. Приказом Минобрнауки России от 19.11.2013 № 1259 (ред. от 05.04.2016);
пп. "а" п. 14, п. 16 Положения о докторантуре, утв. Постановлением Правительства РФ от 04.04.2014 № 267 (ред. от 01.10.2018)
В диссертации на соискание ученой степени кандидата наук необходимо:
-
привести решение научной задачи в целях развития определенной отрасли знаний либо
-
новые научно обоснованные решения и разработки, имеющие существенное значение для развития страны.
В диссертации на соискание ученой степени доктора наук:
-
на основании выполненных соискателем исследований должны быть разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение,
-
либо решена научная проблема, имеющая важное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение,
-
либо изложены новые научно обоснованные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны.
п. 9 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней"
Требования к диссертации
Диссертация должна быть написана соискателем:
-
самостоятельно,
-
обладать внутренним единством,
-
содержать новые научные результаты и положения и
-
свидетельствовать о личном вкладе в науку.
Предложенные в диссертации решения:
-
необходимо аргументировать и оценить по сравнению с другими известными решениями;
-
в диссертации с прикладным характером приводятся сведения о практическом использовании научных результатов,
-
в диссертации с теоретическим характером - рекомендации по использованию научных выводов.
Основные научные результаты диссертации:
-
должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях;
-
количество публикаций должно быть не менее установленного, например для соискателей ученой степени кандидата наук в области общественных и гуманитарных наук - не менее 3-х публикаций.
п. п. 10, 11, 13 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней"
Диссертация оформляется в виде рукописи и имеет следующую структуру:
-
титульный лист;
-
оглавление;
-
текст диссертации, включающий введение, основную часть, заключение, список литературы.
п. 30 Положения о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук, утв. Приказом Минобрнауки России от 10.11.2017 № 1093
Требования к тексту диссертации:
-
введение должно включать:
-
обоснование актуальности избранной темы,
-
оценку степени ее разработанности,
-
постановку целей и задач,
-
доказательство научной новизны, теоретической и практической значимости работы,
-
указание о методологии и методах диссертационного исследования, а также
-
положения, выносимые на защиту,
-
оценку степени достоверности и
-
апробацию результатов;
-
-
в основной части текст подразделяется на главы и параграфы или разделы и подразделы, которые нумеруются арабскими цифрами;
-
в заключении должны излагаться:
-
итоги выполненного исследования,
-
рекомендации,
-
перспективы дальнейшей разработки темы.
-
п. 30 Положения о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук, утв. Приказом Минобрнауки России от 10.11.2017 № 1093
В-третьих, представить диссертацию и необходимые документы в диссертационный совет
Диссертация должна быть представлена в диссертационный совет:
-
в электронном виде и на бумажном носителе на правах рукописи
-
в количестве экземпляров, необходимом для передачи:
-
в Российскую государственную библиотеку,
-
Центральную научную медицинскую библиотеку Сеченовского университета (по медицинским и фармацевтическим наукам),
-
Центр информационных технологий и систем органов исполнительной власти,
-
библиотеку организации, на базе которой создан диссертационный совет,
-
оппонентам и
-
ведущей организации.
-
п. 15 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней";
пп "е" п. 29 Положения о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук, утв. Приказом Минобрнауки России от 10.11.2017 № 1093
Также к диссертации необходимо приложить следующие документы:
-
заявление соискателя о принятии к рассмотрению и защите диссертации;
-
подтверждение размещения на сайте организации полного текста диссертации (распечатка страницы сайта с указанием даты размещения);
-
заверенную копию документа о высшем образовании (для соискателя ученой степени доктора наук - заверенную копию диплома кандидата наук);
-
документ, подтверждающий сдачу кандидатских экзаменов, в двух экземплярах (в отдельных случаях не требуется);
-
рукопись автореферата диссертации в машинописном виде на бумажном носителе и в электронной форме;
-
положительное заключение организации, где выполнялась диссертация;
-
отзыв научного руководителя - для соискателей ученой степени кандидата наук или отзыв научного консультанта - для соискателей ученой степени доктора наук (при наличии консультанта).
п. 29 Положения о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук, утв. Приказом Минобрнауки России от 10.11.2017 № 1093
При принятии диссертации к предварительному рассмотрению диссертационный совет создает комиссию, которая готовит заключение:
-
о соответствии темы и содержания диссертации научной специальности (научным специальностям) и отраслям науки, по которым диссертационному совету предоставлено право принимать диссертации к защите;
-
о полноте изложения материалов диссертации в опубликованных соискателем работах;
-
о соблюдении установленных к диссертациям требований.
Заключение комиссии должно содержать:
-
обоснование возможности или невозможности приема диссертации к защите;
-
на основании данного заключения диссертационный совет выносит решение о приеме или об отказе в приеме диссертации к защите.
п. 18 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней";
п. 31 Положения о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук, утв. Приказом Минобрнауки России от 10.11.2017 № 1093
В-четвертых, получить решение диссертационного совета, разослать автореферат и получить отзывы на научную диссертацию
По результатам предварительного рассмотрения диссертации:
-
с учетом заключения комиссии диссертационный совет принимает диссертацию на соискание ученой степени кандидата наук к защите в течение 2-х месяцев,
-
на соискание ученой степени доктора наук - в течение 4-х месяцев со дня подачи соискателем всех необходимых документов;
-
в этот же срок при наличии оснований соискателю могут направить мотивированное решение об отказе в приеме диссертации к защите;
-
решение диссертационного совета размещается на официальном сайте организации, на базе которой диссертационный совет создан.
п. 19 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней"
При принятии диссертации к защите диссертационный совет назначает с их согласия:
-
официальных оппонентов по диссертации из числа компетентных в соответствующей отрасли науки ученых, имеющих публикации в соответствующей сфере исследования;
-
организацию, широко известную своими достижениями в соответствующей отрасли науки и способную определить научную и (или) практическую ценность диссертации (ведущую организацию);
-
ведущей организацией не могут быть организации, в которых работает соискатель или его научный руководитель (научный консультант), а также организации, где ведутся НИР, по которым соискатель является руководителем либо работником организации-заказчика или исполнителем (соисполнителем).
п. п. 22, 24 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней"
Не позднее чем за 1 месяц до дня защиты диссертации необходимо:
- направить ее автореферат членам диссертационного совета и заинтересованным организациям.
п. 25 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней"
Оригиналы отзывов оппонентов и ведущей организации на диссертацию:
-
передаются в диссертационный совет не позднее чем за 15 дней,
-
а копии отзывов вручаются соискателю в диссертационном совете не позднее чем за 10 дней до дня защиты диссертации;
-
соискатель имеет право на проведение защиты диссертации даже при наличии отрицательных отзывов.
п. п. 23, 24, 28 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней"
В-пятых, защитить диссертацию
Порядок зашиты диссертации следующий:
-
соискатель должен изложить существо и основные положения диссертации;
-
после чего соискателю будут заданы вопросы в устной или письменной форме;
-
далее слово предоставляется научному руководителю или научному консультанту и оглашаются заключение организации, где выполнялась диссертационная работа, отзыв ведущей организации и другие отзывы;
-
после этого соискателю предоставляется слово для ответа на замечания, содержащиеся в отзывах;
-
затем выступают оппоненты, после чего соискатель вновь получит слово для ответа;
-
в последующей дискуссии могут участвовать все присутствующие на защите;
-
по окончании дискуссии соискателю предоставляется заключительное слово.
п. 30 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней";
п. 38 Положения о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук, утв. Приказом Минобрнауки России от 10.11.2017 № 1093
После окончания защиты:
-
диссертационный совет проводит тайное голосование по присуждению ученой степени;
-
решение диссертационного совета считается положительным, если за него проголосовали не менее 2/3 его членов, участвовавших в заседании;
-
копия заключения диссертационного совета будет выдана соискателю в течение 1 месяца со дня защиты диссертации.
п. п. 29, 31, 32 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней"
В случае неявки соискателя на защиту диссертации по уважительной причине, подтвержденной документально:
-
дата защиты переносится на срок не более 12 месяцев;
-
при повторной неявке, в том числе по уважительной причине, диссертационный совет принимает решение о снятии этой диссертации с защиты.
При отсутствии на защите оппонента, давшего отрицательный отзыв:
-
заседание диссертационного совета переносится на срок не более 6 месяцев;
-
оппонент, не явившийся на заседание повторно, заменяется.
п. 30 Положения о присуждении ученых степеней, утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 № 842 "О порядке присуждения ученых степеней"